帝國的組織：窩闊臺和貴由汗時期

成吉思汗遺產(chǎn)的分配和1229年的忽鄰勒臺

成吉思汗第一次面臨繼承問題是在1219年入侵花剌子模前夜。他的幼妻也遂指出了在即將發(fā)生的戰(zhàn)役中他所面臨的許多個人危險，在她的勸說下，這位蒙古領(lǐng)袖決定立即解決這一緊要問題。在接下來發(fā)生的宮廷辯論中，一場激烈的爭吵很快就在兩個主要候選人，他的兩個較年長的兒子術(shù)赤與察合臺之間爆發(fā)。察合臺為了實現(xiàn)他奪取汗位的愿望，公開對術(shù)赤的父親血統(tǒng)表示懷疑，他提醒人們注意這樣一個事實，即他的哥哥是在孛兒帖被篾兒乞人俘虜一段時間后逃出來不久出生的。爭吵隨之發(fā)生，他們的父親看出，很顯然他們的個人不睦是不可調(diào)和的，誰也不會接受對方繼承汗位。為了避免一個有爭議的繼承人，成吉思汗即轉(zhuǎn)向他的第三個兒子窩闊臺。這是一個折中的候選人。而對他的其他三個兒子來說這一解決方案證明是可以接受的，他們都公開莊嚴(yán)地向他們的父親發(fā)誓：他們將尊重這一決定，在窩闊臺即位時，他們將毫不猶豫地忠于和支持他。為了消除對這一點產(chǎn)生懷疑的任何可能性，成吉思汗在他八年后臨終前又重新肯定了窩闊臺繼承汗位的權(quán)利。作為消除他后代之間緊張與沖突關(guān)系的一項補充措施，成吉思汗在他去世前的幾年時間內(nèi)，分配給他每一個兒子一份領(lǐng)地及屬民。在理論上，他們每人均要留在各自的領(lǐng)地內(nèi)，但要承認成吉思汗所選擇的繼承人的最高權(quán)力，積極與后者協(xié)力，進一步擴張帝國的疆界。按照蒙古的傳統(tǒng)習(xí)慣；長子術(shù)赤于1207年或1208年的某一時間，第一個獲得了他的領(lǐng)地——額爾齊斯河地區(qū)。依據(jù)成吉思汗的命令，他的領(lǐng)地后來擴大，包括了歐亞草原西部地區(qū)和斡羅斯諸公國。其他兒子分授領(lǐng)地的時間不清楚，但極有可能是在13世紀(jì)20年代初期。在這次分配中，察合臺獲得突厥斯坦西部、塔里木盆地和天山地區(qū)西部；窩闊臺獲得準(zhǔn)噶爾和阿爾泰山西麓；最小的兒子拖雷，作為他們家庭的守護者（斡赤斤），獲得蒙古本土。同樣重要的是，成吉思汗事先還準(zhǔn)備在他的兒子和其他親屬之間分配他軍隊中的蒙古軍部分。他留給他三個較年長的兒子每人4000人的軍隊，給其他各個親屬的軍隊人數(shù)更少。剩下的軍隊共10.1萬人則沒有分配，而是劃歸拖雷所有。拖雷作為幼子，按照游牧習(xí)俗，得到了他父親剩余的財產(chǎn)。最棘手的繼承人與財產(chǎn)分配問題在成吉思汗生前已被安排好了，蒙古帝國的首次權(quán)力轉(zhuǎn)移在最小的爭吵程度下得以順利完成。雖然拖雷作為另一位候選人曾被提出過，但他的奮斗目標(biāo)并不迫切。他被提為候選人很有可能不是為了對窩闊臺進行一次嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，而是為他今后的稱汗打下基礎(chǔ)。不管怎樣，沒有發(fā)生公開的分裂，而且為窩闊臺繼位的各項準(zhǔn)備工作也在緩慢地進行著。首先，成吉思汗被妥善地安葬，皇室親屬和軍隊將領(lǐng)們被從帝國很遠的地區(qū)招來。在汗位空缺期間，拖雷作為蒙古本土的守護者，被指定掌管國家事務(wù)，也就是說，成為監(jiān)國者。當(dāng)意見達成一致和準(zhǔn)備工作就緒后，1229年秋天的某時，忽鄰勒臺終于在靠近克魯倫河的闊迭額·阿賴召開。按照成吉思汗的遺囑，與會的人正式向窩闊臺勸進，而窩闊臺經(jīng)過一些禮節(jié)上和儀式上的謙讓后，終于被“說服”，接受了古老的突厥稱號——合罕，或者皇帝，以此區(qū)別于他現(xiàn)在享有“汗”的稱號的兄弟們。為了表達他們對他即位的承認，窩闊臺被他潛在的汗位競爭對手他的兄弟拖雷和察合臺、他的叔叔鐵木哥斡赤斤扶上了寶座。而后，根據(jù)《秘史》的記載，護衛(wèi)軍和箭筒士被付予“窩闊臺合罕”，即統(tǒng)治權(quán)力被交付其手中。即位儀式結(jié)束后，舉行了盛大的慶祝宴會，在宴會上，窩闊臺向到會的顯要人物分別賞賜了禮物，以示謝意。重新擴張與金的滅亡

花費了一生大部分時間進行征戰(zhàn)的窩闊臺，以一次軍事力量的沖擊開始了他的時代。按照新召開的忽鄰勒臺所達成的決議，帝國的邊界必須多方位向外大力推進。

他父親時代遺留下來的最迫切的任務(wù)之一，就是征服欽察草原和斡羅斯諸公國。早在1221年或1222年，成吉思汗就把這一重要任務(wù)交給了術(shù)赤，但后者全然不顧他父親如何發(fā)怒，從來沒有一心一意地完成這項任務(wù)。1227年，在他父親去世前幾個月，術(shù)赤死了。這一地區(qū)的軍事行動過去是拖拖拉拉，現(xiàn)在則完全停頓下來。窩闊臺成為合罕后，立即重新發(fā)動了這場戰(zhàn)役。1229年，他派出三個新萬戶去清除伏爾加河下游地區(qū)，以作好對歐亞草原西部邊緣發(fā)動大規(guī)模進攻的準(zhǔn)備。占據(jù)伏爾加河與烏拉爾河之間地區(qū)的東部的欽察部對入侵軍隊進行了出人意料的頑強抵抗，這破壞了蒙古人后來對烏拉爾山脈以西發(fā)動戰(zhàn)爭的計劃，并使之推遲了好幾年。

1235年，經(jīng)過最高級商談后，老將速不臺率領(lǐng)援軍被派赴伏爾加地區(qū)。1236年抵達戰(zhàn)場后，他很快摧毀了抵抗，隨后向西攻入斡羅斯和欽察草原，并于1241年以前使之降服（見地圖27）。地圖27 拔都進攻斡羅斯與歐洲

在中東也還有未完成的任務(wù)。1230年，窩闊臺任命他的護衛(wèi)之一綽爾馬罕掌管這一地區(qū)的蒙古軍隊，命令他追蹤逃亡的札蘭丁，而后者在伊朗西部仍然試圖組織一個反對蒙古人的聯(lián)盟。在首先鞏固了自己在呼羅珊的統(tǒng)治后，綽爾馬罕進入外高加索，以追趕末代花剌子模沙。1231年，當(dāng)這個棘手的叛亂首領(lǐng)被強盜殺死的消息傳到蒙古指揮官那兒時，他又指揮軍隊攻入小亞細亞，那里原由魯木國的塞爾柱人進行著統(tǒng)治。他們像東部欽察人一樣，進行了頑強抵抗。直到1243年，經(jīng)過長期艱難的戰(zhàn)爭后，綽爾馬罕的繼任者拜住指揮下的西亞蒙古軍隊才能夠?qū)θ麪栔说念I(lǐng)土實行有效的統(tǒng)治。

在東北亞，窩闊臺對高麗發(fā)動了大規(guī)模的戰(zhàn)爭（見地圖28）。蒙古人最初進入半島是在1218年他們征服東北地區(qū)時。由于不能抵抗入侵軍隊，高麗王朝同意每年納貢以換取蒙古軍隊的撤退。獲得第一批貢物后，蒙古人按約撤回軍隊。然而，由于1225年蒙古人的主要收稅官莫名其妙地死去，所以在1231年秋天，窩闊臺以這一事件為借口，對高麗發(fā)動了一次新的進攻。到12月，蒙古軍隊包圍了都城開京，迫使高麗國王投降。蒙古人對他們新臣民的要求是繁重而無止境的，到1232年夏，高麗人起而反抗，殺死了蒙古人駐在這個國家北部的監(jiān)臨官（達魯花赤）。高麗統(tǒng)治者意識到蒙古人不久就要進行報復(fù)，所以放棄了開京，跑到黃海海岸邊的一個小島——江華島去避難。作為對這些挑戰(zhàn)的回擊，蒙古人發(fā)動了一系列戰(zhàn)役，以迫使高麗對他們統(tǒng)治的承認。經(jīng)過1241—1247年一段時間的休戰(zhàn)后，戰(zhàn)爭繼續(xù)進行，一直到1259年高麗人最終服從外族的統(tǒng)治為止。地圖28 蒙古對高麗的幾次入侵

盡管在歐亞其他地區(qū)進行了如此大規(guī)模的戰(zhàn)爭，窩闊臺還是決心完成另一項未竟事業(yè)——消滅金朝。1223年木華黎去世時，金朝已經(jīng)重整旗鼓，收復(fù)了一些被入侵者占據(jù)的失地。由于那時蒙古人一心要懲罰黨項人，所以被迫減少了他們在中國北部的作戰(zhàn)。雖然在13世紀(jì)20年代后期，零星的戰(zhàn)斗仍然在各個邊界地區(qū)時有發(fā)生，但蒙古人并沒有試圖在金朝的最后根據(jù)地河南給其以致命的打擊。

窩闊臺于1230年開始對金朝發(fā)起初步進攻。不久，蒙古人痛切地感受到，女真人的國家雖然受到沉重打擊，但仍然能夠進行有力的防御，必須制定新的作戰(zhàn)計劃和增加軍隊才能給其以致命一擊。因此，蒙古人重新集結(jié)起軍隊并于1231年著手實施一項新的戰(zhàn)略計劃。軍隊的左翼在速不臺的率領(lǐng)下在山東作戰(zhàn)；中軍在窩闊臺的率領(lǐng)下進入山西；而右翼則在拖雷指揮下攻入陜西。后一支軍隊隨后進入四川北部，并向宋朝政府請求允許他們通過其領(lǐng)土，以準(zhǔn)備由東南向開封發(fā)起一次出其不意的攻擊。策劃這次大規(guī)模的包抄行動，是為了避免去進攻控制著通往金朝首都西部通道的、難以攻克的要塞潼關(guān)。

蒙古人的借路請求被拒絕后，只好用武力沿宋朝邊界打開一條通道。1232年初，拖雷的軍隊在三峰山擊潰金軍主力，而后又繼續(xù)向開封進軍。夏季，三支軍隊齊集開封，由速不臺統(tǒng)一指揮蒙古各軍。在交接指揮權(quán)后，窩闊臺和拖雷都得了重病。窩闊臺在返回蒙古的路上病癥發(fā)作，隨后又恢復(fù)了健康。可他的弟弟在到達北方后身體更加虛弱，到接近年底時就去世了。

與此同時，速不臺在整個秋季加緊了對這座被圍困城市的攻勢。到1233年2月，金朝皇帝哀宗逃離了都城。幾周后，被扔下的士氣低落的守軍停止了抵抗。5月，開封的城門向蒙古人打開。金朝皇帝此刻已處境危急，他避難于河南西南的蔡州，并向宋朝宮廷請求援助，而后者想從可恨的女真人手中奪回喪失已久的領(lǐng)土，拒絕了金朝的提議，反而與蒙古人協(xié)商建立同盟。盡管攻勢加強，但這座城市仍在繼續(xù)抵抗。到1233年秋季，蒙古和宋朝聯(lián)軍會合于蔡州城下。經(jīng)過數(shù)月的抵抗，哀宗意識到無路可逃，也沒有獲勝的希望，于是自殺身亡。之后不久，1234年2月9日，蔡州失陷，金朝隨之滅亡。

在戰(zhàn)爭的余波中，宋朝由于想從金朝的滅亡中撈取好處，進行了一次占領(lǐng)整個河南的錯誤嘗試。不幸的是，宋朝軍隊并不能勝任這項任務(wù)，不久就被蒙古人擊潰，蒙古人根本就沒有打算與他們的新盟友分享勝利果實。

行政管理的重新調(diào)整

為了統(tǒng)治這一龐大的和不斷擴張的帝國，按照慣例，新皇帝以怯薛（護衛(wèi)軍）的全體成員組成他的中央行政機構(gòu)，他們中的大多數(shù)人是作為他父親的遺產(chǎn)傳給他的。為了確保這些當(dāng)?shù)氐木⒅艺\地服從命令和促進帝國的利益，蒙古人在重要的人口中心、從屬軍隊駐地和附屬國的宮廷設(shè)立了特殊官員達魯花赤。在帝國早期，這些監(jiān)督戶口調(diào)查、賦稅征收、軍事征調(diào)的官員均從大汗的那可兒中挑選。史料中提到的第一位達魯花赤是札八兒火者，他在1214年6月到1215年5月的某個時間被派到中都。窩闊臺對他所繼承體制的重大改革是為了削弱戰(zhàn)區(qū)指揮官的行政管理權(quán)力，而把這些工作移交給專職的“民職官員”，因為前者的首要職責(zé)畢竟是軍事征服，而后者能夠全身心地致力于財政和行政事務(wù)。1229年，他首次組建了兩個這樣的由民政官領(lǐng)導(dǎo)的行省，一個在中亞，另一個在中國北部。后來，一旦在13世紀(jì)40年代于中東建立起穩(wěn)固的蒙古人橋頭堡后，第三個行省也馬上在伊朗北部建立。

這次改革的目的是為了維護大汗本人對帝國定居地區(qū)的財富的最高權(quán)力，特別是避免貢物和稅收被地方上的帝國汗室成員攫取。后者的利益雖然肯定是次要的，但在新體制下絕對沒有被忽視。到窩闊臺時代晚期，已經(jīng)建立起這樣的習(xí)慣做法，即允許有利害關(guān)系的地方諸汗和帝國其他諸王在行省人員中派駐他們的私人代表，并在選擇首席行政官員時有發(fā)言權(quán)。這樣，這些行政管理工作，在某種程度上就成為由大汗領(lǐng)導(dǎo)的整個成吉思汗家族的共同事業(yè)。看起來，這種共同管理的方式的結(jié)合體制，由于窩闊臺和地方汗察合臺之間發(fā)生了爭吵，最初在突厥斯坦的行政管理中發(fā)展起來，以后才被應(yīng)用于中國和伊朗。突厥斯坦的首任長官是馬合木·牙老瓦赤，他是一個說突厥語的花剌子模商人，1218年作為一名外交使者（因此，他的名字牙老瓦赤為突厥語使者之意）進入蒙古宮廷效力。從咸海到黨項之間的所有定居地區(qū)都屬于他的管轄范圍。馬合木·牙老瓦赤的被任命形成了成吉思汗王朝行政管理上的持久的家族傳統(tǒng)；他為數(shù)眾多的子孫們至少有四代一直受雇于突厥斯坦和中國的各個蒙古王室。與馬合木·牙老瓦赤同時的在中國北部的人物是有名望的耶律楚材。他是出身于遼朝統(tǒng)治家族的漢化了的契丹人。作為有著廣博知識和精神境界超凡脫俗的人，他是儒教和佛教禪宗的信徒。像他的先父一樣，他仕途活躍，在金朝擔(dān)任過多種行政職務(wù)。當(dāng)1215年中都陷落時，他正在那里。三年后，依照帝國旨意，他來到蒙古參見成吉思汗。這個契丹人給蒙古統(tǒng)治者留下了極強烈的印象，他以書記官（必阇赤）和宮廷占星家的身份被任命為扈從。

1219年，耶律楚材陪同他的主人去中亞，直到1226年才回到中國。在汗位空缺時期，攝政者拖雷派他到前金都城去平息附近地區(qū)發(fā)生的一次騷亂。他很快完成了使命并恰好在窩闊臺即位時返回蒙古。值此1229年，中國北部被交由他負責(zé)。耶律楚材和他的改革

作為蒙古人十幾年的忠實仆從以及對中國情況極為了解的人，耶律楚材對于窩闊臺在中國北部所設(shè)置的都課稅使這一新職位有著完全的勝任資格。然而，對他的任命并沒有迎合蒙古統(tǒng)治階層的一些人，這些人恰恰害怕合罕任命一個有著耶律楚材背景和觀點的人進入這樣的機構(gòu)，其主要目的在于以犧牲他們自身的利益作為代價，來維護帝國對稅收的直接控制。這種擔(dān)心在服務(wù)于蒙古帝國的漢人軍事指揮官中也存在。即使后者有時積極地支持耶律楚材復(fù)興漢文化生活的改革，但在13世紀(jì)20年代混亂的情況下，他們還是習(xí)慣于在最小限度的外界干擾下統(tǒng)治他們的領(lǐng)地。因此，像他們的蒙古同僚們一樣，他們對實行行政或財政中央集權(quán)的任何企圖也傾向于抱有深深的懷疑。耶律楚材令人不安的財政改革建議，最初出現(xiàn)在窩闊臺時代早期發(fā)生的有關(guān)帝國政策總體方向的辯論中。耶律楚材實現(xiàn)計劃的第一個正式步驟是在臨近1230年年底實行的，當(dāng)時窩闊臺在中國占領(lǐng)區(qū)的十個路中的每一路都任命了稅收長官（征收課稅使）。窩闊臺對其效果非常滿意，以至在1231年任命耶律楚材為自己的中書令；也就是說，他被賦予了中國北方全部的行政管理職責(zé)。然而，在新職位上，他仍然從屬于鎮(zhèn)海領(lǐng)導(dǎo)下的中樞機構(gòu)，由中書令發(fā)布的所有政府文件必須由鎮(zhèn)海連署才能生效。雖然中國北部的情況由于這些早期措施有了某種程度的改善，但許多問題仍未解決，而新的問題不久就暴露出來了。首先，蒙古人不再滿足于原來設(shè)定的稅率；比如在1231—1234年之間，谷物稅額從每戶2石漲到4石。其次，蒙古人不能改變他們超出固定稅額橫征暴斂的舊有習(xí)慣。這些困難的出現(xiàn)，部分是因為蒙古當(dāng)局首先計算政府開支，然后確定稅收額以滿足他們的預(yù)算需要。由于開支增多，要確定新的稅率或者隨時引進特殊稅收以彌補預(yù)算中的不足部分。這些赤字會由于帝國政策的改變或新的軍事戰(zhàn)爭而產(chǎn)生，但很多則僅僅是由于蒙古統(tǒng)治者的個人貪欲。進入他們腰包的、以銀為形式的貢物被定期地送給回回商人（內(nèi)亞和中亞的穆斯林）進行投資。然后，回回人就用這些資本購買貨物進行交易或以極高的利息率借給百姓。這些諸王和商人們之間的合伙關(guān)系（漢語稱為斡脫），常常帶來巨大利潤，所以蒙古統(tǒng)治階級成員們總是渴望得到額外的資本以進行新的商業(yè)冒險。在蒙古領(lǐng)導(dǎo)階層中，沒有比合罕本人更嚴(yán)重的違犯者了。窩闊臺隨便地把大量現(xiàn)金送給斡脫商人去投資，據(jù)說，有時為此目的，他給某個商人500錠金或銀（波斯語叫巴里失）。為了說明這個數(shù)量的大小，請不要忘記，在1230年，耶律楚材從他的全部轄區(qū)中也僅僅收到了1萬錠銀。盡管他的官員特別是馬合木·牙老瓦赤反對，合罕卻仍繼續(xù)這一做法，直到他的統(tǒng)治結(jié)束。然而，由較高稅額引起的窮困并不是斡脫商人造成的僅有危害。作為合罕或是有權(quán)有勢的宗王的代理人，他們利用自己的關(guān)系向百姓勒索錢物。這些商人在中國北部慣用的騙術(shù)是謊稱他們用某位宗王的錢購置的貨物被盜，強迫當(dāng)?shù)匕傩铡傩諔峙鹿俑畧髲?fù)——去賠償他們的“損失”。

1231年后的中國北部繼續(xù)存在著大量流動人口這一事實，是形勢還沒有恢復(fù)到正常狀態(tài)的一個進一步明確的征兆。盡管有這些改革，許多人（一個臨時的統(tǒng)計說有全部人口的50%）仍然有充分的理由放棄他們的家園，而這僅僅是為了躲避官府赤裸裸的、永無止境的苛求和其代理人的劫掠，另外有的人從稅收名簿中消失了，因為他們被迫成為蒙古高官的奴隸和仆從。

耶律楚材敏銳地感覺到這一問題，1234年他建議窩闊臺在中國北部進行人口調(diào)查，查出隱藏和流動人口，讓他們返回家園和登記入冊。合罕同意并且指定由失吉忽禿忽——青冊的原始保存者——具體負責(zé)。這次人口調(diào)查在1234年實行，在宮廷引發(fā)了關(guān)于未來稅收政策的新的辯論。盡管耶律楚材對稅收稅類的建立感到滿意，但他仍要求課稅方法上的根本變革。按他的意見，今后應(yīng)當(dāng)以戶計賦，而不是像1231年以后在中國實行的那樣按人丁來征收，但蒙古人更喜歡按人丁估稅的做法，這是一種在中亞行之有效的方法，是在13世紀(jì)20年代早期馬合木·牙老瓦赤引入他自己的財政改革中的。最后，達成一種妥協(xié)，原有的按人丁課稅的方法被大大削弱，而一種以絲支付的新的戶稅被采用。從總體而言，耶律楚材贏得了一分。關(guān)于農(nóng)業(yè)稅，他建議進行的修改得到采納。谷物稅，最初是對每戶按統(tǒng)一稅率征收的，現(xiàn)在將要按各戶擁有土地的數(shù)量和質(zhì)量來征收。

當(dāng)1236年人口調(diào)查結(jié)束時，引進了新的制度。其結(jié)果是可喜的：更多的公平征稅方法被采用，單個家庭實際上的負擔(dān)大大減輕了，有些戶減輕90%之多。但是由于1234年侵占河南和對一直隱藏或流亡人口的登記而使稅收基礎(chǔ)擴大，整個官府的稅收仍然維持著。耶律楚材現(xiàn)在達到了他的權(quán)力和影響的頂峰，但麻煩卻在地平線上開始出現(xiàn)。

耶律楚材的失勢

在即位最初的活躍時期過去以后，自13世紀(jì)30年代中期起，窩闊臺漸漸失去了管理帝國的興趣，當(dāng)他開始沉溺于飲酒、玩樂以及奢侈生活的時候，各地方和地區(qū)的勢力積極地施展他們的影響。在宗王自治的支持者和帝國中央集權(quán)的堅定擁護者之間發(fā)生的斗爭，其轉(zhuǎn)折點是1236年和1237年。

最初清楚地表明耶律楚材開始失去合罕重視的跡象發(fā)生在1236年，當(dāng)時窩闊臺決定大量增加王公們在中國北方的封地（蒙古語：忽必；漢語：封地）。根據(jù)皇帝旨令，所有地位較高的宗王和公主都接受了大量的農(nóng)業(yè)用地作為增加私人收入的來源。例如，術(shù)赤后人被賜予平陽41302戶，而察合臺得到太原47330戶。盡管耶律楚材設(shè)法使窩闊臺頒布了另一項法令，規(guī)定帝國宮廷保留在私人封地內(nèi)收稅和征兵的權(quán)利，如此大規(guī)模的分封封地仍然成為中央集權(quán)擁護者們的重大挫折。就像耶律楚材清楚地預(yù)見到的那樣，沒有一個積極而且強有力、能夠堅決實施自己意愿的合罕，中央政府實際上不可能在封地內(nèi)行使很多的權(quán)力。那些封地內(nèi)的屬民，沒有任何形式的保護，只得屈從于無休止的暴政和剝削之下。

耶律楚材不可否認地輸?shù)袅艘粓鲋旅膽?zhàn)役，但他仍然致力于改革。這一次他將注意力轉(zhuǎn)向了行政機構(gòu)的改革。蒙古人自己已經(jīng)在這方面邁出了一步。隨著金朝在1234年的滅亡，蒙古人開始意識到他們自己的法律——成吉思汗的札撒——在管理一個定居的社會時作用有限。于是他們決定在他們的中國領(lǐng)土上普遍實行金朝的法規(guī)，即《泰和律》，它在唐朝模式的基礎(chǔ)上編纂而成，最初頒布于1201年。盡管這是一個值得高興的進步，耶律楚材的頭腦中還醞釀著更宏大的計劃，這就是他希望能夠?qū)е伦罱K在中國北部完全恢復(fù)儒家模式的政府。

為達到這個目的，耶律楚材首先在1237年尋求窩闊臺的許可，舉行整個北方文職人員的考試，以此作為使中國的知識分子恢復(fù)到他們以往在政府中的地位的手段。那些人在過去的數(shù)十年里飽經(jīng)貧困，而且失去了地位。合罕對他的這個計劃表示同意，隨后耶律楚材在下一年組織了各“路”的考試。4000多人通過了考試（其中1/4的人在參加的時候身份是奴隸或者戰(zhàn)俘），但使這位契丹族大臣失望的是，只有少數(shù)成功的候選人被派去擔(dān)任實際職務(wù)。耶律楚材的行政管理計劃沒有被接受，進一步證明了他的影響有限。以后的事情將會表明，他不只是無法發(fā)展他的改革，而且已實施的措施也絕不是可以免受攻擊的影響，尤其是在過去十余年里，他的財政政策步履維艱。這次攻擊的核心力量是那些耶律楚材從來未能有效控制住的內(nèi)亞和中亞商人。他們在蒙古統(tǒng)治集團中的影響力一向很強，而且在耶律楚材影響被削弱的情況下穩(wěn)定地增長。1239年窩闊臺被說服將中國北部的稅收交給回回商人奧都剌合蠻承包，這就繞過了國家正式的稅收系統(tǒng)。當(dāng)年確定的稅收額不出所料地大量地增加到銀4.4萬錠。第二年年初，合罕為商人的成就感到高興，于是安排這個包稅人主管中國北部的稅收部門，充任提領(lǐng)諸路課稅所官。新政策給漢人居民帶來的有害影響，可以在窩闊臺于臨近1240年年底的時候頒布的旨令中發(fā)現(xiàn)。按照這份旨令的說法，平民和官員被迫向無處不在的內(nèi)亞和中亞（回鶻）商人大量借款以應(yīng)付他們不斷增長的納稅義務(wù)。利率數(shù)額是如此之高，利息通常在一年之內(nèi)就與本金相等。按照合罕“仁慈”的旨意，此后利息超過原來借款的數(shù)目是不合法的。在奧都剌合蠻的管理下，斡脫商人們——他們同時以包稅人和放債者的雙重面目出現(xiàn)——在損害了蒙古統(tǒng)治下的漢人臣民的情況下無疑獲得了高額債息。事實上，很難想像有比這一時期普遍存在于中國北方更具破壞性和剝削性的經(jīng)濟制度存在，稅務(wù)承包人競相以大數(shù)目向?qū)m廷爭取征稅的權(quán)力，這就使稅額不斷上漲。當(dāng)然，商人們總是為了獲得最大的利潤，在超過定額的情況下盡可能征收稅款。因為很少有人能付得起如此高額的款項，所以他們被迫去向斡脫商人（同時也是包稅者）去借高利貸。應(yīng)該被提到的是，后者的資金是由蒙古宮廷或者其他宗王用他們可憐的臣民最初交納的稅款提供的。

就這樣，到了窩闊臺統(tǒng)治的晚期，耶律楚材在宮廷中的影響已經(jīng)消失了，改革計劃的實施也非常艱難。他繼續(xù)保有中書令的頭銜，依舊是御用占星術(shù)士，但不再能夠參與討論國家大事。最能顯示出耶律楚材失勢的事件發(fā)生在1241年，當(dāng)時窩闊臺最終采取行動，推翻自己施行于中國北部的破壞性的財政政策。情況實在太糟糕了，以至于合罕決定將奧都剌合蠻趕下臺，并且重新建立一個較為合理的征稅制度。然而，其結(jié)果是，窩闊臺并沒有轉(zhuǎn)向耶律楚材，而是起用了另一個中亞的回回、說突厥語的花剌子模人馬合木·牙老瓦赤。在1239年以前，他一直是阿母河行省的首腦。顯然，在宮廷內(nèi)普遍存在的政治氣氛下，窩闊臺認為他不能將中國北部的管理權(quán)交還到耶律楚材或者其他漢人利益的維護者手中。

然而，撇開耶律楚材而選擇牙老瓦赤，這并不是說宮廷想要（哪怕是變相地）繼續(xù)奧都剌合蠻的政策。馬合木·牙老瓦赤是一個完全依靠自我奮斗的改革家，盡管在他的漢人同事中從未得到什么較高的評價。他曾經(jīng)調(diào)整了突厥斯坦的稅收，反對窩闊臺宮廷的奢侈鋪張，而且在他以前的職權(quán)范圍內(nèi)與分封體系的擴大進行斗爭。雖然事實是他在從1241年晚冬到1242年春季的短暫的任職期內(nèi)無法減少到處蔓延的官員腐敗現(xiàn)象和封地所有者之間的不斷爭斗，對他的任命仍然表示出了帝國對中國北部的政策的改變。簡而言之，盡管牙老瓦赤的政策在許多方面與耶律楚材相似，但是他被指派去取代奧都剌合蠻一事清楚地表明契丹人已經(jīng)失去了個人影響力。在乃馬真攝政期間（1241—1246年），耶律楚材于1243年體面但悄然地死于哈剌和林。

窩闊臺之死與乃馬真攝政

在合罕積極參與的滅金戰(zhàn)役結(jié)束之后，宗王們強烈要求窩闊臺留在蒙古本土，過優(yōu)裕的生活，享受成吉思汗家族成功的帝國擴張所帶來的巨大利益。合罕最初拒絕了他們的請求，因為他渴望領(lǐng)導(dǎo)即將開始的進攻斡羅斯公國的戰(zhàn)役。但是在他注意到這些建議后，他最終被“說服”了。窩闊臺在他統(tǒng)治的后期酗酒的程度實在太厲害了，以至于特別指定了一個宮廷官員來控制他每天飲酒的數(shù)量。然而這種方法是無效的。1241年的12月11日，窩闊臺在出獵途中的一次酗酒后死去，時年56歲。這位蒙古帝國的第二任合罕的墓地顯然在他位于準(zhǔn)噶爾的分地或附近，而不是與他的父親一起葬在不兒罕·合勒敦的山中。按照蒙古人的習(xí)俗，一個家庭的男性家長死后，在他的長子成年之前，由他的寡婦代管他的遺產(chǎn)，并享有他的權(quán)力。蒙古統(tǒng)治家族繼續(xù)遵從社會習(xí)俗中長期以來所認可的這一原則，在早期蒙古帝國內(nèi)部利用它作為轉(zhuǎn)移政治權(quán)力的一種途徑。換句話說，帝國本身被看作是合罕家族的世襲財產(chǎn)，并可相應(yīng)處理。因此，窩闊臺死后，他的寡婦，已經(jīng)牢固地控制住了宮廷的脫列哥那，也可管理他的遺產(chǎn)，也就是說，在通過忽鄰勒臺正式確認新的皇室男性首領(lǐng)——一位新的合罕之前，她將擔(dān)任帝國的攝政者。脫列哥那在漢文文獻中稱為“六皇后”可是，脫列哥那的權(quán)威在軍事領(lǐng)域中受到了某些限制。窩闊臺去世時正在進行的大規(guī)模軍事行動，比如入侵中歐，都自動停止了，因為蒙古宗王們和多數(shù)高級將領(lǐng)必須回去推選繼承人。脫列哥那攝政期間恢復(fù)了一些軍事行動，但所有行動的目標(biāo)和規(guī)模都明顯地有所限制。例如，拜住得到允許完成消滅魯迷國塞爾柱王朝的戰(zhàn)斗。另一個同樣是范圍有限的作戰(zhàn)行動是攻擊淮河以南宋朝控制的區(qū)域。這場戰(zhàn)役以1245年蒙古軍占領(lǐng)壽州（今安徽壽春）而告終。然而在行政管理和財政事務(wù)方面，有許多跡象表明，攝政者享有廣泛的權(quán)力，并打算將這些權(quán)力運用到最大限度。例如，1244年脫列哥那批準(zhǔn)在外高加索地區(qū)發(fā)行新的貨幣，旨在使人頭稅的征收更加容易。這是一個開端，在下一個十年里，蒙哥汗（1251—1259年在位）更加有系統(tǒng)和更加廣泛地努力使帝國稅收貨幣化。脫列哥那將這位逃走的花剌子模人的職位又交給了以前被免職的奧都剌合蠻。中原再次落入貪得無厭的包稅人手中。雖然脫列哥那攝政期間實行于中國北部的經(jīng)濟和社會政策很少有記載，我們?nèi)匀豢梢宰龀龊侠淼耐茰y，那與奧都剌合蠻首次掌權(quán)時應(yīng)該是十分類似的。

貴由的即位與宗王之間的爭端

雖然脫列哥那所做的人事更動，砍掉了行省的共同管理性質(zhì)，從而招致一些蒙古宗王的不滿，但即使這樣，也沒有人公然站出來反對她。在她的反對者們看來，她的權(quán)勢只不過是暫時的，而她那些令人不快的政策在將來的某個時候會很容易被改變。然而，在繼承權(quán)問題上，脫列哥那遭到了強烈的抵制。任何帝國權(quán)力的易主都不可避免地成為激烈政治斗爭的焦點，而且最終會導(dǎo)致宗王之間的武裝沖突，因為至少在原則上他們所有的人都有資格登上汗位。而在蒙古人的不健全的但在發(fā)展中的繼承體制下，即繼承人由大汗提名，實際上很容易防止上述情況發(fā)生。脫列哥那將她的長子貴由推上汗位的計劃主要遭到來自兩個方面的反對。首先，因為窩闊臺曾經(jīng)提名他的孫子失烈門（他是已故合罕三子闊出的長子）為繼承人，所以攝政者的家庭內(nèi)部出現(xiàn)了不滿和抵制。貴由在同輩的宗王中樹立了強大的敵手，他們中最重要的是金帳汗國的創(chuàng)建者、公認的術(shù)赤系的領(lǐng)袖拔都。這兩個人公開地鄙視對方。存在于他們之間的根深蒂固的敵意起因可以往前追溯：在1236—1241年歐亞大陸西部的征戰(zhàn)中，兩人的個人意見不合乃至關(guān)系破裂。當(dāng)時爭論的問題是誰人在上，誰位在前。這一爭執(zhí)如此激烈，以致窩闊臺被迫親自出面調(diào)停，作出了有利于拔都的結(jié)論。1241年，當(dāng)窩闊臺身患重病的消息傳到了依舊長期不和的西部戰(zhàn)線的蒙古宗王們之中時，貴由立即離開了前線趕回他父親的身邊，可能是想解決他們之間的不和，并藉此提出他個人對汗位的要求。合罕在他兒子到達前死去了，但脫列哥那已經(jīng)代表她兒子展開了積極的行動。用一種也許是很不體面的方式倉促宣布了她丈夫的死訊后，脫列哥那在1241年秋天匆忙召集了忽鄰勒臺，希望能夠確保貴由迅速即位。

拔都自己雖然并沒有掌握帝國的野心，但他決定要阻止他所痛恨的對手貴由登基。因此他聲稱一次嚴(yán)重的痛風(fēng)正在困擾著他，以此為借口拒絕前去參加忽鄰勒臺。術(shù)赤系所用的這種策略使貴由的即位問題拖延了幾年之久。拔都和貴由間的公開沖突雖然避免了，但是術(shù)赤系對新大汗的接受卻是非常勉強和不情愿的。當(dāng)時反對貴由即位的激烈程度被一位與這些事件生活在同一時代的作者在其著作《韃靼關(guān)系》中揭示出來，他說，新的皇帝“以一票的多數(shù)”當(dāng)選。于是貴由在一片懷有敵意和猜疑的輿論中即位。此后的繼承危機將證明會有更多的人為此喪命，并終將損害大蒙古國的團結(jié)和力量。

貴由管理下的王國

貴由在登基的時候年屆四十，像多數(shù)蒙古王子一樣，他的青春都消耗在各項戰(zhàn)事上。他曾經(jīng)攻打過金朝，參加過1239—1240年間征服北高加索的戰(zhàn)斗。根據(jù)可以找到的所有材料來看，他在即位以前幾乎甚至完全沒有朝政管理經(jīng)驗。

貴由剛開始他的統(tǒng)治，就對他的支持者——上至皇室宗親，下到低級書記——給予大量價值昂貴的賞賜：珠寶、華麗的服飾，以及大量金錢。波斯史料對此的記載給我們留下的明顯印象是，他在即位的時候所表現(xiàn)的異乎尋常的大方，并不僅僅為了展示皇家的慷慨，而是償還為了奪取汗位所欠人情的大規(guī)模政治性的報酬。作為一個善意的表示，新的大汗恢復(fù)了許多在脫列哥那攝政期間被解職的行政管理官員的職位。中書令鎮(zhèn)海與他以前的同事們一起官復(fù)原職。對突厥斯坦的管理權(quán)再一次被交給了馬思忽惕伯。他的父親馬合木·牙老瓦赤以大斷事官（也可札魯忽赤）帝國統(tǒng)治方式中共同管理原則的恢復(fù)，似乎無論在名義上還是在實質(zhì)上都得到新大汗的認可，它在很大程度上是其他宗王派系作為他們支持貴由登基的代價而對窩闊臺系索取的讓步。例如貴由在位的第一年，在對大名路（今河北）皇家領(lǐng)地的管理中發(fā)生的不法之事被報告上來以后，這一關(guān)系重大的事件由兩人共同進行調(diào)查。一個是宮廷的代表，黨項人昔里鈐部，另一個是拖雷家族的長期隨從不只兒。應(yīng)該注意到，有趣的是，這一事件中決定性的資料，大名路的審查文件，被拖雷系的代理人所控制，而非大汗的代表。令人遺憾的是，關(guān)于這一時期帝國管理中國北部的安排和措施的資料是非常缺乏的。就連大斷事官馬合木·牙老瓦赤的活動也不為人所知。從僅存的記載可知，貴由的主要管理工作是盡力收集帝國人口的最新數(shù)字。一道在中原地區(qū)進行人口調(diào)查的命令于1247年底發(fā)布。大約在同時，伊朗和斡羅斯公國在一定的范圍內(nèi)也進行了類似的工作。在中原獲得的所有數(shù)據(jù)的記錄在任何地方都沒有保留下來。如果這項工作確實曾經(jīng)開展，可能從未完成。一般說來，在貴由管理下的帝國政府缺乏活力，而且表現(xiàn)出了一種分散的傾向——如果不是分裂的話。其結(jié)果是，地方官員享有充分的機會去役使下屬的人民，而這又導(dǎo)致了在中國北部的鄉(xiāng)村和城市中，“盜匪”和叛亂到處蔓延。仿佛是為了給帝國增加災(zāi)難，貴由的放蕩走向了極端。他不停地將數(shù)目很大的金錢和珍寶賞賜給他的支持者們，這很快就使他那些忠誠的大臣們提出了警告。不過，宮中在這方面提出的批評，對大汗沒有什么明顯的影響，他自己宣稱他首先希望能夠在賞賜的數(shù)目和慷慨的程度上超過他的父親。貴由之死和斡兀立海迷失攝政

貴由短暫的在位期間，軍事行動很少進行，并且被限制在一定范圍內(nèi)。1246年至1247年，對湖北和安徽的宋防線發(fā)動了有限的攻擊。大概在同一時間，西亞的新統(tǒng)帥宴只吉帶在伊朗進行了一些較小規(guī)模的戰(zhàn)役。蒙古在這一時期失去了其特有的侵略性與皇室成員間持續(xù)的緊張氣氛大有關(guān)系。拔都對于貴由接掌汗位的妒忌，是造成他們之間分裂的核心問題。這兩個人之間的公開沖突看來一觸即發(fā)，所以宗王們不愿意將自己的大量軍隊投入新一輪的對外擴張中去。帝國正處在內(nèi)戰(zhàn)邊緣，即將成為敵人的王公們?yōu)榱瞬豢杀苊獾能娛聸_突而節(jié)約使用自己的力量。

雖然史料敘述比較模糊，但某些證據(jù)似乎暗示，貴由以罕見的堅定與果敢先發(fā)制人，迫使拔都攤牌。1247年秋天，大汗離開了漠北，前往他在葉密立河流域的分地，詭稱是一次巡視。實際上，他以后的行動表明，所謂“巡視”的真實意圖是他想不引人注意地進入準(zhǔn)噶爾地區(qū)的適當(dāng)位置，以便向他的敵人在西部的領(lǐng)地出其不意發(fā)動襲擊。究竟是什么事情——如果曾經(jīng)發(fā)生過的話——促使他決定在這一特定時間前去攻擊術(shù)赤系已無從可考。無論如何，貴由一抵達準(zhǔn)噶爾，就著手整編和擴充他的軍隊，為即將開始的攻擊做準(zhǔn)備。大汗發(fā)布詔旨，命令“蒙古人戶每百以一名充拔都魯（蒙語：badur）”大汗的準(zhǔn)備工作完成以后，便于1248年春天離開了準(zhǔn)噶爾的營地，率領(lǐng)大批軍隊，向西前進。此時拔都駐軍于阿剌豁馬黑，此地位于巴爾喀什湖以南，正處于貴由大軍的行軍方向上。在這個關(guān)頭，拖雷的寡婦，表面上看似與窩闊臺系關(guān)系很好的唆魯和帖尼別吉秘密遣人前去警告拔都，要他注意大汗的動向以及敵對意圖。這個行動明顯的是要為她精心安排的將其子蒙哥推上帝國寶座的計劃爭取術(shù)赤系的支持。

拔都及時得到了警告，整軍待戰(zhàn)。貴由虛弱的身體終于支持不住了，他死于橫相移兒，該地離畏兀兒人的夏都、位于天山北坡的別失八里有一周路程。一場醞釀已久的對抗終于被避免了，戰(zhàn)爭隨著貴由的死亡而煙消云散。貴由的遺體按照他的遺孀斡兀立海迷失的意愿，被運回他在準(zhǔn)噶爾地區(qū)的分地加以埋葬。

盡管拔都對窩闊臺系的敵意是公開的，但他仍然承認斡兀立海迷失在忽鄰勒臺推選出新大汗之前作為帝國攝政者的權(quán)利。不過，她的權(quán)力受到了限制，因為拔都規(guī)定她必須保留死去的大汗的大臣和官員們的職位，而且在脫列哥那時代曾經(jīng)發(fā)生的對管理人員的大清洗將不會再被寬恕。不同于迅速集結(jié)在拖雷長子蒙哥周圍的反對派們，窩闊臺系很難為空著的汗位確定自己的候選人。斡兀立海迷失被迫在平息自己家庭內(nèi)部的不和上花費大量時間，同時還要阻止拖雷系的合法候選人登上汗位。按照志費尼的敘述，在這種形勢下，空位期間政府很少處理公務(wù)，不過是在“跟商人交易，臨時撥款給各地和各邦，派遣下層驛使和稅吏而已”關(guān)于斡兀立海迷失攝政期間帝國定居地區(qū)實行稅種和稅率的細節(jié)十分缺乏，但是《大元馬政記》